Modelo de plan prevención de riesgos penales

Reforma legislativa sobre la responsabilidad penal de las entidades jurídicas

La Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo con la que se ha conseguido modificar La Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, con la que a su vez modificó la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, hace referencia a las diferentes reformas legislativas sobre la responsabilidad penal de las entidades jurídicas.

¿Qué quiere decir esto? Que desde la aprobación de esta última reforma legal, la empresa como entidad jurídica puede ser juzgada por cometer delitos penales como institución. Es decir, existen ciertas infracciones que, aunque sean cometidas por los empleados de una compañía, si dicho negocio es consciente de esta actuación y lo consiente, la culpa directamente será para la firma, al igual que las consecuencias que puedan tomarse.

Como se expone en dicha ley, las personas jurídicas están exentas de estas penalizaciones (esto no quiere decir que no puedan ser juzgadas por cometer algún tipo transgresión, sino que, con lo que respecta a esta reforma, solo están integradas las entidades jurídicas).

Ley de cumplimiento normativo

El cumplimiento normativo (también conocido con el término inglés compliance) engloba las diferentes normas y leyes que se han expuesto por el órgano corporativo de una empresa para prevenir y poder evitar esas conductas que podrían llevar a una entidad jurídica a ser sancionada por cometer un delito.

La ley de cumplimiento normativo puede variar según el tipo de compañía y la actividad mercantil que gestione, aunque muchos otros aspectos pueden ser similares o iguales entre unas y otras.

Por ejemplo, en España, las prevenciones relacionadas con el posible blanqueo de capitales por parte de los directivos o gerentes de una empresa y la protección de datos tanto externa como interna, suelen estar presentes prácticamente en las medidas de prevención de cualquier firma.

El cumplimiento normativo en nuestro país tiene dos niveles de evaluación diferentes:

  • Un nivel legal en donde una empresa, que reconoce todos las modificaciones que se han realizado sobre estos aspectos, está en la obligación de realizar trabajos corporativos de manera interna en los cuales se aprendan a identificar posibles conductas delictivas y que les lleve a establecer un sistema de prevención y gestión de las mismas.
  • Un segundo nivel de regulación en donde la compañía realice diferentes prácticas para garantizar la seguridad de los factores externos así como del bien o el servicio que ofrecen.

Es importante saber que no solo vale con conocer esta ley sino que deben realizarse de manera obligatoria las medidas de seguridad necesarias coordinadas por un director de cumplimiento normativo que garantice el bienestar de la empresa.

Tipología de delitos

Existen más de 20 infracciones diferentes por los que pueden ser sancionados diferentes negocios sin excepción, y sin importar a que dediquen su actividad mercantil. Y es obligatorio que sean conocidos por los miembros de una empresa. A continuación, se mostrarán cuáles son dichos delitos:

  • Tráfico ilegal de órganos o transplantes de los mismos
  • Trata de seres humanos
  • Delitos relacionados con la corrupción de menores o la prostitución
  • Atentados contra la intimidad o el allanamiento informático
  • Estafas y fraudes de diferente índole
  • Insolvencias punibles
  • Daños e infracciones informáticas
  • Delitos contra la Hacienda Pública y/o la Seguridad Social
  • Blanqueo de capitales
  • Atentado contra la propiedad intelectual, industrial, contra el mercado y los consumidores, así como, la posibilidad de ejercer la corrupción privada
  • Fomento de odio o agresión de cualquier tipo hacia los ciudadanos extranjeros
  • Construcciones y edificaciones ilegales
  • Daños al medioambiente
  • Delitos relacionados con la energía nuclear y las radiaciones
  • Riesgos de explosivos
  • Atentados contra la salud pública y el tráfico de drogas
  • Falsedad de los medios de pago
  • Cohecho
  • Contrabando
  • Tráfico de influencias
  • Corrupción de funcionarios extranjeros
  • Financiación del terrorismo

Sanciones

Según el artículo 33.7 del Código Penal existen diferentes tipos de sanciones dependiendo del delito que se cometa por parte de la empresa. Entre estos delitos destacan:

 

  • Multas que pueden llegar a alcanzar una alta suma de dinero en proporción a la infracción que se cometa
  • Disolución de la persona jurídica o suspensión de sus actividades durante un periodo temporal menor a cinco años
  • Clausura de los establecimientos durante un periodo temporal menor a cinco años
  • Prohibición de ayudas públicas y subvenciones que pueden durar hasta quince años
  • Intervención judicial para proteger a los trabajadores o a los clientes
  • La posibilidad de entrar en prisión

Empresas/Excluyentes

Hay algunas empresas e instituciones que no entran dentro de estas reformas legislativas, como por ejemplo:

  • El Estado y las Administraciones Públicas
  • Los diferentes Organismos Regulares
  • Las Agencias estatales y Entidades Públicas Empresariales
  • Los partidos políticos y sindicatos
  • Las organizaciones internacionales encargadas del Derecho Público

Manual de prevención de delitos penales

Una vez que esta legislatura entra en España, las empresas deben construir un manual de prevención de delitos penales adaptado a su actividad laboral para que puedan cumplir bajo los márgenes de la legalidad con sus funciones de manera regulada y eficaz.

Con este manual lo que quiere es establecerse unas directrices en donde se incluyan las medidas de seguridad y control específicas para que una organización este exenta de cumplir delitos penales.

Por ello, aquí se recogerán las diferentes medidas llevadas a cabo para evitar situaciones fraudulentas por parte de directivos y empresarios dentro de la empresa.

Finalidad

La construcción de un manual de esta índole tiene diferentes finalidades. La más importante de ellas, es que a raíz de la información y documentación expuesta en este documento, una organización podrá elaborar un modelo de prevención de delitos penales.

Sin embargo, con este antecedente previo al plan de prevención de delitos penales se pretende también elaborar un escrito para informar a los empleados de las posibles infracciones que existen, de por qué es importante tener un cumplimiento normativo que debe respetarse y facilitar la gestión de este tipo de trámites y conductas dentro de los empleados de una firma.

Aspectos a tener en cuenta para su elaboración

Lo primero que una empresa debe tener en cuenta es que, para la creación de este manual de prevención de riesgos penales, el Código Penal exige lo siguiente:

  • Debe haber un órgano de administración con la formación necesaria para poder gestionar y dirigir las diferentes medidas de control para estas prevenciones
  • Todas las medidas expuestas en el escrito deben ser cumplidas y controladas con el fin de que, tras su supervisión, se confirme si se están cumpliendo debidamente y si funcionan o no. De no funcionar, deberán ser actualizadas
  • En el caso de que no se sigan estas medidas de control, no se hayan implementado correctamente o no se estén supervisando y uno de los empleados de una firma cometa una sola infracción, la empresa será penada.

Para poder elaborar de manera óptima este manual que luego dará pie a un modelo de plan de prevención de riesgos penales, deben tenerse en cuenta varios aspectos de la compañía, como, por ejemplo:

  • La tipología de riesgos penales que podría llegar a cometer en un caso hipotético
  • Cómo son los contratos y las políticas relacionadas con el trato entre los clientes y los empleados
  • Cómo se obtienen la financiación y los elementos materiales
  • Cómo han sido los seguimientos realizados anteriormente

Y otro tipo de factores relacionados con la seguridad y la protección en todas las áreas y departamentos empresariales.

 

Objetivos de un Manual de Prevención de Riesgos Laborales

Los objetivos por los que se realiza un manual de este tipo y por los que debe llevarse a cabo, son los siguientes:

  • Crear un único documento donde se recojan todas las medidas preventivas que van a ser expuestas entre los diferentes trabajadores
  • Dar pie a la elaboración de un sistema estructurado y ético que permita la prevención de los delitos penales
  • Mantener en todo momento a los empleados informados y actualizados sobre las normas de seguridad y riesgos
  • Y también aportar información sobre las diferentes sanciones existentes a las que todos se ven envueltos si se incumplen estas normativas

Plan de Prevención de riesgos penales

Lo primero que hay que preguntarse llegados a este punto: ¿qué es un plan de prevención de riesgos penales en la empresa?

Este elemento es un documento o escrito en donde quedarán registrados todos los procesos preventivos que debe desarrollar una empresa con el fin de evitar posibles riesgos penales. Una vez que la figura encargada de realizar dicho plan (el Compliance Officer) debe comunicarlo al resto de empleados de la empresa y ofrecer los recursos necesarios para que puedan entenderlo y llevarlo a cabo.

Posteriormente, con la intención de ver si se ha implantado de forma correcta, se está cumpliendo y está siendo válido, se realizará un seguimiento exhaustivo para poder actualizarlo, ver si falla o si, por el contrario, se está siguiendo el protocolo necesario para prevenir esta tipología de riesgos penales dentro de una compañía.

Elementos que lo conforman

Según el tipo de negocios que se realice o la forma interna que estructura a la entidad mercantil, la forma de desarrollar un modelo de plan de prevención de riesgos penales va a variar. Sin embargo, existen elementos claves que deben formar parte del protocolo a la hora de poder elaborarlo.

Todos los planes de prevención de delitos empresariales deben estar constituidos por diferentes políticas de control, análisis y seguimiento con la intención de mantenerse bajo el marco legal constituyente en la España actual.

Existirán una serie de controles generales y específicos con los que se intentará evitar los diferentes riesgos empresariales de carácter penal que puedan existir. Se deberán cumplir unas leyes internas por parte de la compañía en general y otras aplicables a cada departamento o individuo que evitarán que puedan llegar a verse envueltos en un delito.

Todos estos controles estarán basados en la ética del cumplimiento normativo y harán referencia a temas como: la respetable conducta de los trabajadores, las normas generales a cumplir y la valoración de un buen sistema de seguridad que debe ser respetado tanto si hablamos del trato con el resto de compañeros, como con el de los clientes.

Después, existirán varias medidas de seguimiento ejercidas por un órgano de control como dicta el Código Penal para poder afirmar que las normas aplicables en un primer momento se están cumpliendo de forma óptima. Dichos órganos pueden ejercerse desde la figura de un Auditor externo como desde los miembros que componen el Gobierno Corporativo.

Delitos penales: casos prácticos

Basándonos en la tipología de delitos expuesta en uno de los primeros puntos redactados, vamos a explicar algunos modelos prácticos sobre posibles situaciones en donde un empleado comete una de estas infracciones y, debido a una mala gestión, planificación o, directamente, inexistencia de un plan de prevención de riesgos laborales, la empresa también es sancionada por ello.

Injurias hacia otra persona en una página web

Un usuario, sea anónimo o no, puede utilizar los comentarios de Internet para ofender a una persona. Por ejemplo, en un blog profesional que pertenece a una entidad registrada como empresa mercantil, existe un apartado para que los internautas opinen.

Si una de estas personas decide atacar, humillar o agredir con su escrito a otro de los usuarios que ha estado activo en la web, si quienes controlan la página toleran ese tipo de comportamientos y, previamente, no han gestionado ningún sistema de denuncias o algo similar, pueden ser denunciados.

Delito contra la propiedad intelectual

Existen muchas infracciones que entrarían dentro de esta categoría. Sin embargo, uno que, desgraciadamente, puede verse habitualmente, es el hecho de utilizar copias falsificadas o descargas ilegales para obtener programas en los sistemas operativos de un negocio.

Si la empresa creadora de dicho software es consciente de que otras compañías están utilizando sus herramientas de forma ilícita, aunque solo sea un empresario, puede denunciar a la compañía.

Delito de estafa

Si un miembro de la empresa falsifica una factura para ofrecérsela a un cliente u a otra empresa mediante un acuerdo comercial y no existe ningún control sobre este hecho, la compañía es culpable por no haber tomado las medidas de seguridad y controla apropiadas para que no se produjese esta situación.

Compliance Officer

El Compliance Officer, o controller jurídico, es la figura responsable de realizar el plan de prevención de riesgos penales y que éste se cumpla de forma óptima y eficaz.

Funciones

El Compliance Officer es la persona encargada de diseñar un programa de cumplimiento normativo basado en las nuevas reformas legislativas del código, adaptándolo a las diferentes funciones mercantiles de la empresa en la que trabaje.

Después, deberá transmitir esta información y documentación recogida y elaborada basada en la prevención de riesgos penales al resto de la plantilla de trabajadores, así como, deberá facilitar las diferentes pautas y recursos para que dicho plan pueda cumplirse. Solamente de esta manera conseguirá unos resultados positivos cuando realice el seguimiento.

En todo momento, esta figura debe estar al corriente de todo lo que suceda en la empresa, en relación a este aspecto, y ayudar a que todo se cumpla.

¿Cómo convertirte en Compliance Officer?

Debido a las diferentes sanciones que pueden incluso llevar a los directivos de una empresa a prisión o, en el mejor de los casos inhabilitar sus funciones mercantiles, es muy importante que una empresa cuente con este profesional en su plantilla de trabajo para que pueda elaborarse un actualizado y documentado modelo de prevención de riesgos penales.

¿Cómo se consigue esto? Con formación. Gracias a la modalidad de cursos online existentes en Internet, cualquier figura empresarial relacionada con el campo de la auditoría o la seguridad podrá consolidarse como Compliance Officer adquiriendo los conocimientos necesarios para ejercer su labor sin miedo a ser penalizado por la ley.

Con el Curso Online de compliance Officer y Prevención de Riesgos Penales en la Empresa, una persona interesada aprenderá:

  • Cómo funciona el gobierno corporativo empresarial y la importancia que tiene este ente organizativo
  • Cuáles son las diferentes responsabilidades y compromisos jurídicos que tiene la empresa como entidad mercantil a partir de la aprobación de la reforma del Código Penal
  • Las técnicas necesarias para cumplir con dichas responsabilidades y elaborar un plan de prevención de riesgos penales que, posteriormente, pueda seguir y corregir

 

Una compañía empresarial, gracias a esta figura, podrá sentirse a salvo y segura, sabiendo que, en todo momento, va a cumplir con la ley. Por ello, es muy importante que se realice esta formación en cuanto antes.